证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2023-007号

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟续聘的境内会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）、德勤·关黄陈方会计师行（以下简称“德勤·关黄陈方”）担任国联证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2023年度外部审计机构及内部控制审计机构期间，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利完成了公司2023年度的相关审计和审阅工作。鉴于此，公司董事会建议续聘德勤华永、德勤·关黄陈方为公司2023年度外部审计机构，并续聘德勤华永担任公司2023年度内部控制审计机构，相关费用提请公司股东大会授权经营层依照市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定。本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。现将拟续聘的境内会计师事务所情况公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。

德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

德勤华永首席合伙人为付建超先生，2023年末合伙人人数为220人，从业人员共6,681人，注册会计师共1,131人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过220人。

德勤华永2023年度经审计的业务收入总额为人民币39.79亿元，其中审计业务收入为人民币30.59亿元，证券业务收入为人民币6.88亿元。德勤华永为60家上市公司提供2023年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.05亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为金融业，制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，房地产业，采矿业。德勤华永为12家A股金融业上市公司提供审计服务。

2.投资者保护能力

德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

3.诚信记录

德勤华永及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人孙维琦女士，2011年加入德勤华永，长期从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2007年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。孙维琦女士近三年已签署或复核的上市金融机构审计报告共3份。孙维琦女士自2023年开始为本公司提供审计专业服务。

拟签字注册会计师朱玮琦女士，2012年加入德勤华永并开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2014年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。朱玮琦女士近三年签署的上市金融机构审计报告共1份。朱玮琦女士自2017年开始为本公司提供审计专业服务。

质量控制复核合伙人胡小骏女士自2004年加入德勤华永并开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2001年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。胡小骏女士近三年签署或复核的上市金融机构审计报告共5份。胡小骏女士自2023年开始为本公司提供审计专业服务。

2.诚信记录

以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3.独立性

本次拟聘任的德勤华永及以上项目合伙人、拟签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

审计收费是以德勤华永合伙人及其他各级别员工在本次审计工作中所耗费的时间成本为基础，考虑专业服务所承担的责任和风险等因素而确定。公司2023年度境内财务及专项监管报告审计费用为人民币221万元，内部控制审计费用为人民币36万元，合计为人民币257万元，较上一期审计费用减少人民币15万元。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司第四届董事会审计委员会第十四次会议审议通过《关于续聘2023年度审计机构的议案》。审计委员会认为：德勤华永和德勤·关黄陈方具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，同意续聘，并同意将该议案提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事对公司本次拟续聘会计师事务所事项进行事前认可，并发表明确同意的独立意见，具体如下：

事前认可意见：德勤华永和德勤·关黄陈方是符合《证券法》规定的审计机构，拥有较为丰富的上市公司执业经验，作为公司外部审计机构，在审计过程中坚持独立审计准则，在公司以往审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，具备为公司提供审计服务的经验与能力以及相应的投资者保护能力，具有独立性且诚信状况良好，保证了公司各项工作的顺利开展，较好地履行了审计机构的责任与义务，能够满足2023年度公司审计的需要。同意续聘，并同意将该议案提交公司董事会审议。

独立意见：公司续聘德勤华永和德勤·关黄陈方为公司外部审计机构，聘用程序符合相关法律、法规的规定。同意续聘其为公司2023年度外部审计机构，对2023年公司财务报告及内部控制有效性进行审计并出具审计报告，相关费用提请公司股东大会授权经营层依照市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定。同意将该事项提交股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

2023年3月24日，公司召开第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于续聘2023年度审计机构的议案》，全票同意续聘德勤华永、德勤·关黄陈方为公司2023年度外部审计机构，并续聘德勤华永担任公司2023年度内部控制审计机构，相关费用提请公司股东大会授权经营层依照市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2023年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

国联证券股份有限公司董事会

2023年3月24日

公司代码：601456                                   公司简称：国联证券

国联证券股份有限公司

2023年年度报告摘要

第一节 重要提示

1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上交所网站：http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3 公司全体董事出席董事会会议。

4 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司拟采用现金分红方式，每10股派发现金红利人民币1.00元（含税）。该预案尚需提交本公司股东大会审议批准。

第二节 公司基本情况

1 公司简介

2 报告期公司主要业务简介

本集团所属行业为证券行业，主要业务分为经纪及财富管理业务、投资银行业务、资产管理及投资业务、信用交易业务及证券投资业务五大板块。报告期内，公司主营业务未发生改变。

2023年是全面建设社会主义现代化国家新征程的开启之年，也是“十四五”开局之年。证券行业主动融入经济社会发展全局和国家发展战略，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，积极服务资本市场改革发展，服务实体经济和居民财富管理能力持续增强，合规风控水平不断提升，整体经营成效稳中有进。根据中证协统计，2023年全行业140家证券公司实现营业收入人民币5,024.10亿元，实现净利润人民币1,911.19亿元。截至2023年末，证券行业总资产为人民币10.59万亿元，净资产为人民币2.57万亿元，较上年末分别增加19.07%、11.34%。本集团各业务板块的行业发展情况如下：

（一）经纪及财富管理业务

市场环境

2023年，国内证券市场整体活跃度较去年同期提升，根据沪深交易所数据，全年沪深市场股票基金成交额人民币276.30万亿元，日均股基成交额人民币11,370.24亿元，同比增长25.33%。

经营举措及业绩

报告期内，公司大力加强客户资产引进，高净值客户和机构客户资产规模实现显著增长；基金投顾业务内外并举，内部夯实基础，外部建立基金投顾toB生态链，拓宽合作渠道；强化流程化管理，扎实推进产品销售，产品销量和收入实现双增长；持续引入高端优质产品，打造具备公司自身特色的高净值客户产品和服务体系，满足高净值客户配置需求；梳理整合公司资源，进一步完善私募服务链，探索私募基金业务新模式，提升公司私募基金业务综合服务能力；持续提升人员效能，优化收入结构，深化财富管理转型。

2023年，公司代理买卖证券业务净收入为人民币4.94亿元，同比上涨5.27%；报告期内，公司股票、基金代理买卖证券交易额为人民币27,230.58亿元，市场占有率为0.49%，较2023年同比上涨2.08%。截至报告期末，公司客户总数138.56万户，较上年同期增长8.46%。

报告期内，公司金融产品销售额为人民币457.49亿元，同比增长5.84%。其中：自主研发资产管理产品销售额为人民币205.15亿元，同比下降26.50%；第三方基金产品销售额为人民币153.18亿元，同比增长27.59%；第三方信托产品销售额为人民币48.13亿元，同比增长207.54%；其他金融产品销售额为人民币51.03亿元，同比增长192.94%。

报告期内，公司基金投顾业务快速发展，截至报告期末，公司基金投顾签约总户数15.03万户，签约资产规模人民币102.63亿元，继续保持行业前列。

2023年展望

2023年，公司将继续提高零售销售能力，推进服务模式转型，夯实零售业务基础；针对不同客户的个性化需求，摸索尝试基金投顾和股票投顾“千人千面”的资产配置服务模式，提升客户体验，增强客户粘性，推动员工从产品销售模式向资产配置服务模式转型；继续扩大基金投顾渠道覆盖，借助互联网理财整改和投顾业务规范监管的契机，进一步拓展业务规模；协同公司各业务线，整合资源打造更加专业化的机构业务体系；加强队伍建设和干部培育，促进财富管理业务持续发展。

（二）投资银行业务

公司通过全资子公司华英证券从事投资银行业务。具体主要包括股权融资业务、债券融资业务、财务顾问业务和新三板业务。

1. 股权融资业务

市场环境

2023年，资本市场改革持续深化，深圳中小板和主板合并，北交所鸣钟开市，多层次资本市场建设迈出重要步伐，形成多个市场板块协调发展的新格局。根据Wind数据统计显示，2023年沪深A股市场完成股权募资项目1,212个，融资总金额为人民币18,177.85亿元，融资规模达近五年新高。其中，全年完成IPO项目524个，较去年增加87个，融资金额达人民币5,426.54亿元，同比增长12.92%，IPO数量和融资金额均创历史记录；全年完成增发项目520个，较去年增加143个，融资金额为人民币9,082.58亿元，同比增长8.84%；其他方式募集发行项目168个，融资额达人民币3,668.73亿元，较去年基本持平。

经营举措及业绩

2023年，华英证券秉承全方位服务核心客户理念，实施聚焦特定区域、特定行业、特定项目的业务策略，股权业务发展迅速，实现了华英证券IPO和再融资业务的“双突破”、北交所业务的“开门红”。根据Wind排名，华英证券股权业务行业排名创历史最佳，股权业务承销总金额排名第23；其中上市公司再融资承销金额排名第16，承销收入排名第6，作为再融资主流产品的定增承销金额排名第9，承销收入排名第4；核心指标全部进入行业前25位。

报告期内，华英证券完成股权承销保荐项目9单，其中IPO项目2单，再融资项目7单，另有IPO分销项目2单，再融资分销项目1单，合计承销金额人民币134.61亿元，同比增长300.15%。同时，股权业务保持良好的发展后劲，目前已有取得批文待发行项目2单，在审项目3单，申报辅导项目13单。

全年股权承销保荐业务详细情况如下表所示：

币种：人民币

2023年展望

2023年，华英证券将持续做大IPO业务，全力将其打造为投行品牌业务；进一步深化与母公司的业务协同，通过“投行+投资”模式，推进投行业务转型；抢抓北交所业务机遇，推动