2023年4月29日-6月10日，区审计局派驻专人入驻米市巷街道，对我街道2023年度老旧小区综合改造提升项目进行了跟踪审计。根据审计问题，米市巷街道高度重视，第一时间召开专题会议，针对问题清单上的问题专人负责、逐一核查、落实整改，现将整改情况做如下报告：
一、整改基本情况
拱墅区审计局反馈的拱审报[2023]5号《杭州市拱墅区审计局审计报告》涉及米市巷街道的审计问题共四类10个问题。
二、具体整改情况
（一）存在概算执行不到位情况
审计问题1：存在初步设计方案及概算项目未实施的情况。
整改情况：已整改。米市巷街道老旧小区提升改造工程（五标段）设计-采购-施工（EPC）总承包项目实施中，涉及爱心座椅、无障碍扶手、外墙保温砂浆、楼梯休息平台铝合金窗、消防喷淋、防疫体感测温器等项目初步设计方案概算部分未实施。因为根据居民要求进行过调整，故设计单位在出图纸时作出相应调整，施工单位按照调整后的施工图纸进行施工。变更内容已在监理例会与每个相关单位明确并出具变更联系单。详见附件1。
（二）投资控制情况
审计问题2：限额设计施工图未按合同约定时间及时完成
整改情况：已整改。“新冠病毒疫情”期间，小区防控疫情及施工企业未能聘用到合格、规范的施工人员，以及小区防控需要，施工图纸已在审计后提交了施工图纸到我街道。现已提供已审核好的施工图预算，已留档备查。在后续工作过程中，分管领导宋健铭副主任要求米市巷街道老旧小区改造专班负责人杨其峰，对其他标段同样的问题，严格按照施工合同约定执行，要求总承包单位严格按合同约定履行职责。详见附件2。
审计问题3：限额设计施工图预算超合同价
整改情况：已整改。米市巷街道老旧小区提升改造工程（五标段）设计-采购-施工（EPC）总承包项目施工图预算已经跟踪审计单位多次审核，最终跟踪审计审定该项目施工图预算建安工程费1122.7843万元。因旧改项目调整性大，且部分无价材料的价格难以确定，街道、跟审、EPC及施工单位达成一致，预算超合同价的，按合同价计算，不另算价格。详见附件3。
（三）合同管理情况
审计问题4：进度款未按合同约定节点每月支付
整改情况：无法实质性整改。针对米市巷街道老旧小区提升改造工程（五标段）设计-采购-施工（EPC）总承包项目未按合同约定节点每月支付工程进度款的问题，《拱墅区老旧小区综合改造提升专项补助资金管理办法》文件中规定：项目开工拨付市、区两级资金10%，工程质量达到50%拨付市、区两级补助资金最高不超过50%，项目竣工验收后待市级补助资金到位后，才可拨付最高不超过80%的资金。
此文件中规定的资金拨付方式与EPC总承包合同的付款方式不一样，导致街道因市区两级资金未到位无法按时支付工程进度款。目前我街道已多次向区住建局反馈此问题。
审计问题5：预付款未按合同约定扣回
整改情况：已整改。米市巷街道老旧小区提升改造工程总承包五标段未按合同约定扣回预付款。由于时间节点刚好在春节前后，为考虑疫情期间的维稳，暂时未扣回，现已请跟踪审计单位核实并已在工程进度款中扣回，并请跟踪审计单位全面审核所有标段的预付款扣回问题，发现其他标段已全部扣回。详见附件4。
审计问题6：总承包合同主要条款存在争议或无法执行
整改情况：已整改。审计发现问题后，米市巷街道已与米市巷街道老旧小区提升改造工程（七标段）、（八标段）EPC总承包约定：“发包人应在开工后30日历天内，支付施工合同款项5%的工程预付款和60%的安全文明措施费，因无法核算60%安全文措施费，固委托浙江同欣工程管理有限公司，于2023年7月16日签订了一份补充协议与第一批旧改合同版本统一，已咨询区招标办陆珺主任从2018年起无需报备招标合同及补充协议。
审计问题7：补充协议主要条款与主合同相违背
整改情况：无法实质性整改。关于《补充协议》与主合同版本相违背，不符合保证金制度规定的问题。米市巷街道老旧小区提升改造工程（七标段）设计-采购-施工（EPC）总承包项目的设计方，施工方，跟审单位都同意执行补充协议，主要因为是补充协议的内容与第一批旧改小区EPC总承包合同版本一致，统一拨付款项，并且方便后期审计。
（四）建设管理情况
审计问题8：部分项目改造内容调整未出具联系单
整改情况：已整改。米市巷街道老旧小区提升改造工程（五标段）设计-采购-施工（EPC）总承包项目实施中，大多数改造内容需要进行调整均由居民提出。故在施工时进行调整，调整内容已在监理例会明确，出具联系单，最终显示在竣工图纸上。在此次整改的同时，分管领导宋健铭副主任要求街道老旧小区改造专班负责人杨其峰对未涉及到的标段也要复核、查验其他标段是否有类似情况，并收集相关资料存档。详见附件5。
审计问题9：竣工验收不及时
整改情况：已整改。关于第一批旧改项目均未组织旧改办联合评审验收，合同要求在2023年10月至2023年1月间完成竣工验收移交的问题。我街道于2023年8月17日向区旧改办提出书面联合验收申请，并协助区旧改办组织总承包单位、设计、监理、社区、物业进行验收。我街道第一批老旧小区改造项目于2023年9月2日已完成联合验收。详见附件6。
审计问题10：竣工验收资料不完整或不规范
整改情况：已整改。米市巷街道老旧小区提升改造工程（五标段）设计-采购-施工（EPC）总承包项目竣工验收不及时五标段监理单位在《工程竣工验收报验表》上签证“该工程预验收合格”。此问题已交由监理单位与施工资料员整改到位，相关资料已重新提交至我街道备查。详见附件7。
三、自查自纠的相关情况
（一） 投资控制情况
1.个别项目概算编制有误
自查整改情况：我街道经过自查自纠，未出现此类情况。米市巷街道公管办将在后期的工程项目中，由街道旧改办定期与跟审单位对接，严格按照概算投资控制管理，避免出现投资偏差。
责任科室：街道旧改办
（二）合同管理情况
1.进度款支付不规范或存在超付
自查整改情况：我街道经过自查自纠，未出现此类情况。在下一步的工作中，我们将在重视项目建设的同时提高风险防范意识，健全审批流程及监督机制，落实主体责任，杜绝超付现象的发生。
责任科室：街道旧改办
2. 进度款未按合同约定节点支付或未按审批流程支付
自查整改情况：我街道经过自查自纠，未出现此类情况。在下一步的工作中，我们将严格按合同履约及时支付工程款，避免出现劳资纠纷。完善的进度款审批与支付流程，加强支付监管。
责任科室：街道旧改办
（三）建设管理情况
1. 部分项目未按图施工
自查整改情况：我街道经过自查自纠，未出现此类情况。下一步街道公管办负责人杨其峰牵头组织旧改办、安监站、社区等对施工现场加强施工现场管理，严格按图施工。要求建筑施工企业必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得偷工减料。
责任科室：街道旧改办
2.旧改办竣工验收管理不到位
自查整改情况：我街道经过自查自纠，未出现此类情况。街道公管办在今后的项目中，严格按照相关规定进行项目管理，参照区旧改项目竣工验收制度及操作细则，指导并督促各方责任主体按要求进行工程竣工验收，确保项目顺利移交。
责任科室：街道旧改办
3.竣工验收资料不完整或不规范
自查整改情况：我街道经过自查自纠，未出现此类情况。街道公管办在今后的项目中，督促项目参建单位特别是分包单位按规范要求及时完成竣工资料整理，定期邀请区旧改专员上门指导，以确保验收材料的真实性，完整性，规范性。
责任科室：街道旧改办
杭州市拱墅区人民政府米市巷街道办事处
2023年11月10日