中共湖州市委审计委员会办公室、湖州市审计局：
2023年9月5日至9月30日，中共湖州市委审计委员会办公室、湖州市审计局派出审计组，对娄显杰同志担任市国资委党委书记、主任期间的经济责任履行情况（重点是2023年12月至2023年12月）进行了就地审计，出具审计报告（湖委审办企报〔2023〕9号）。市国资委高度重视本次审计工作，坚持问题导向，强化以审促改，对报告中提出的5个具体问题和2条审计建议要求，召开党委会进行专题研究，认真全面抓好整改落实，举一反三，健全完善长效机制，相关问题基本完成整改。现将审计整改情况报告如下：
一、审计发现问题整改情况
（一）关于向市属国企下沉课题研究经费60万元。
1.审计处理意见：市国资委今后应坚决杜绝向市属监管国企下沉费用情况发生。
2.整改落实情况：强化对议事规则严肃性认识，严格执行“三重一大”决策制度和市国资委党委会、主任办公会议议事规则，今后委党委会、主任办公会对重大事项决策、重要干部任免、重大项目投资决策和大额资金使用等事项，必须经集体讨论后决定实施，经全面自查，2023年以来未发生经费下沉现象。坚持举一反三，强化建章立制，结合巡察问题整改，修订市国资委财务管理制度，将严禁经费下沉、严格非税收入管理等事项进行明文规定，已形成征求意见稿，将于今年3月底前发文执行。
（二）关于内部审计制度执行不到位。
1.审计处理意见：市国资委应加强内部审计工作，按规定制定本单位年度内部审计计划，开展内部审计工作。
2.整改落实情况：完善组织架构，明确责任分工，2023年11月28日，市国资委第24次党委会专题研究了调整委机关内部审计职能配置工作，拟在统计考核处现有职能内容的基础上，增挂“审计处”牌子，并新增“承担本单位和直属事业单位贯彻落实国家及本地区重大政策措施情况、财政财务收支、内部管理的领导干部（人员）履行经济责任情况等事项的内部审计工作”职能，关于市国资委内部审计工作职能配置、内设机构的请示（湖国资委党〔2023〕64号）已报送至市编办。启动制定内审年度工作计划，聚焦委机关及下属单位财务收支及有关经济活动、财务预算执行和决算等重点领域扎实开展内部审计。
（三）关于市国资委对产权登记系统和快报系统中上报省国资委的41家企业信息不一致。
1.审计处理意见：市国资委应组织对其监管的企业进行基础数据核查和完善，今后应严格把关企业信息审核工作。
2.整改落实情况：查明问题原因，分类推进整改，经再次梳理自查，产权登记系统和快报系统中上报省国资委信息不一致的企业共42家，主要分为企业在两个系统名称不一致、企业已更名但产权登记未更新、成立多年因未开展业务而未上快报系统等多种情况，已完成整改13家、正在整改中11家，积极创造条件、加快整改的18家。坚持举一反三，完善长效机制，推动企业认真落实信息报送主体责任，完善两系统企业信息相关处室定期、不定期自查分析整改机制，合力做好企业信息审核把关工作。
（四）关于市国资委“国资监管系统”以租代建，存在权属不清风险。
1.审计处理意见：市国资委应做好租赁到期后系统产权交接工作。
2.整改落实情况：市国资委在2023年12月续签的系统合作协议中，已对租赁到期后的系统产权归属予以明确，即自2023年合同签订起，租赁期满五年后，系统产权归湖州市人民政府国有资产监督管理委员会所有，系统数据的所有权属于湖州市人民政府国有资产监督管理委员会。
（五）关于国资监管系统存在网络安全隐患。
1.审计处理意见：市国资委应采取网络安全防护措施，修复安全漏洞，完善网页功能。
2.整改落实情况：完善信息安全管理制度和人员安全管理制度，强化安全防范措施，及时堵塞漏洞、消除隐患、化解风险。建立数据技术外包服务安全管理制度，与第三方运维公司人员签订网络数据安全保密协议。坚持即查即改，已于2023年10月份开展了国资监管信息系统压力测试，并出具了压力测试报告。
二、审计建议采纳情况
审计建议一：进一步完善国有资产监管工作。
建议落实情况：一是全速推进国企改革三年行动，基本完成国企改革三年行动方案明确的目标任务，取得预期效果，国有企业活力、实力、竞争力、影响力和抗风险能力提升。截至2023年末，全市监管企业资产总额超13000亿元，市级监管企业资产总额、净资产和营业收入指标均位居全省地市国资第3位，市属三大集团均跻身全市“纳税大户”行列。二是强化经营性国有资产监管，出台《湖州市市属国有企业投资监督管理办法》（湖国资委〔2023〕65号），推动企业落实投资主体责任，加强投资风险研判，防范化解风险隐患。加大市级经营性国有资产集中统一监管，及时会同市财政局、市审计局研究确定方案，待市委、市政府研究同意后，适时启动推进。三是着力提升混改工作成效，制定湖州市市属企业混合所有制改革后评价暂行办法，采取定量分析与定性评价相结合方式，通过混改前后指标数据对比和行业对标分析等方法，综合评价混改企业改革成效，发现问题，督促整改落实，防止只混不改、一混了之；同时将加大上市攻坚力度，坚持培育上市和并购上市并举，力争新增国有控股上市公司1-2家。四是优化完善国资监管信息系统，拓展投资管理模块功能，督促企业将每个项目分月上报可研报告、决策意见、备案或报告情况、投资后评价等内容。对接天眼查，实时更新企业工商变更、对外投资等相关信息，并覆盖全级次国企基本信息情况和企业树状结构，进行统一归口管理。依托驾驶舱分屏展示系统数据，实现产权资产分析、人力资源分析、财务预警分析、财务指标分析等综合管控事务的可视化分屏呈现，同时做好与大额资金监控预警系统的对接，确保监管平台充分发挥作用。
审计建议二：进一步加强内控管理，提高规范化管理水平。
建议落实情况：严格落实“三重一大”制度，委党委会、主任办公会对重大事项决策、重要干部任免、重大项目投资决策和大额资金使用等事项，必须经集体讨论后决定实施，强化议事规则严肃性的认识，做到刚性执行，2023年以来共召开党委会25次，均严格执行党委议事规则和党委内部决策程序。修订完善各项内控制度，结合巡察整改要求，强化以制度管人管事，制定出台国企留存党费使用管理办法（湖国资委党〔2023〕46号）和市属企业人才专项资金使用管理办法（湖国资委党〔2023〕59号），开展委财务管理办法等制度修订工作。市国资委党委会专题研究内审工作，启动设立市国资委审计处，明确对本单位及所属单位贯彻落实上级重大政策、发展规划、年度业务计划执行等方面的审查内容，聚焦委机关和下属单位财务收支及有关经济活动、财务预算执行和决算、贯彻落实上级重大决策、发展规划、年度业务工作计划执行等重点领域和关键环节有针对性高质量开展内部审计。
市国资委将以本次审计为契机，在认真落实整改同时，强化举一反三，在努力扩大整改成效上下功夫，有效发挥“审计一点、规范一片”的作用，为湖州国资国企高质量发展夯实基础。
湖州市人民政府国有资产监督管理委员会
2023年2月9日