02
当指定人员认为必要时,可根据具体情况向总经理建议增加对某船舶的内审，经总经理批准后实施。
6.内审注意事项
1
内审应定期开展，每年至少组织开展一次；
2
内审要覆盖体系内所有部门、岗位和船舶，特别注意应当包括最高管理层；
3
要成立内审组，选派有资格的内审员；
4
内审的过程要按照体系文件的规定开展，有固定的程序和工作要求，内审报告和有关记录要齐备；
5
原则上实施审核的人员应当不从属于被审核的部门；
6
内审的结果应当告知负有责任的人员；
7
对内审中发现的问题应当按照体系文件规定的要求进行纠正。
7.内审的程序
内审一般经过四个阶段:首次会议、现场审核、内审组内部会议、末次会议。
·首次会议
会议由内审组组长按内审程序有关规定的内容,主持会议并记录。全体内审组成员、被审部门或船舶的负责人及有关人员应参加会议并签到。
·现场审核
内审组成员按照内审安排分工,分头采取询问、座谈、查阅有关记录文件及有关现场活动的调查或操作示范等方式,收集客观证据。内审员应收集必要的证据并做出判断,同时做好现场活动审核记录。
·内审组内部会议
现场审核活动结束后,内审组应召开内部会议评价现场审核活动情况。内审组长应召集审核组成员,对整个审核情况进行综合分析,征求小组成员意见做出审核结论,并与被审部门或船舶负责人交换意见。
·末次会议
会议由内审组组长按有关规定的内容,主持会议并记录,一般情况下参加首次会议的人员应出席会议并签到。
内审组长应根据审核情况编写内审报告并送指定人员审核批准。
批准后的内审报告应分发至负有责任的船舶和人员,负有责任的船舶和人员应当对发现的不符合规定情况按规定实施纠正措施。
指定人员或其指定的人员验证纠正措施的实施,直至不符合规定情况得到满意解决为止。
8.内审报告的编写
内审组现场审核完成后,内审组组长一般应在3-5个工作日内出具公司或船舶内审报告。内审报告应忠实于事实、客观地反映被审部门或船舶贯彻执行公司安全和环保方针、目标和体系文件的程度,反映程序和须知的执行情况以及安全管理体系文件和记录的管理状况,上次审核后不符合规定情况纠正措施的实施及效果评价作出审核结论。
9.内审报告的相关附件材料
1
内审安排表。
2
内审首次会议记录。
3
内审末次会议记录。
4
内审发现不符合规定情况报告。
5
内审发现不符合规定情况汇总表。
6
内审首/末次会议签到记录。
10.航运公司安全管理体系内审建议
规范内审实施流程
对内审计划制定和审批、人员安排、审核内容（全面覆盖性）、周期频次、实施方法和步骤、结论报告等做出明确规定。
做好内审员培训
按照规则要求，内部审核员应与被审核部门或岗位无直接的责任关系，具有独立性，因此需要对被审部门/岗位业务专业知识应比较熟悉。同时，内审组长负责内部审核工作的全面开展，应具有一定的组织、协调和管理能力，以便有效控制审核内部过程。
编制有效内审清单
内审清单是指导内审员开展内审工作的基础，内审清单编写的质量对内审成效至关重要。在内审程序中应明确内审清单的编制要求，建议内审清单应结合规则要素与拟审核岗位的岗位职责编写，编制中应对照规则和体系文件的要求，结合受审部门、船舶的特点，选择典型的安全和防污染活动，制定相应的检査清单。
重视不符合规定情况的原因分析、纠正措施的制定与落实
对于内审发现的不符合的处理，应结合规则要求，其分析应重视不符合产生的过程，从管理环节上找原因，而不仅仅是解决不符合规定情况的结果。
信息来源 | 常熟海事
供稿 | 李文杰
审核 | 何长飞
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