普陀区工程建设领域服务类合同履约
情况专项审计审计结果公告
（2023年4月30日公告）
根据《中华人民共和国审计法》第二十七条规定，舟山市普陀区审计局于2023年9月30 日至12月16日对全区工程建设领域服务类合同履约情况进行了专项审计调查，本次审计调查的项目是列入2023年区政府投资项目计划的17个工程，主要涉及展茅街道、桃花镇、区城投集团、区交投集团和区渔港公司五家单位。现将审计结果公告如下：
一、工程项目基本情况
序号
项目名称
实施单位
主要建设内容
概算投资（万元）
设计单位
招标代理单位
监理单位
全过程造价咨询服务单位
1
舟山市沈家门中心渔港扩建工程
区渔港公司
新建350HP码头泊位8个、引桥6座、护岸503米、服务中心200平方米、作业通道7270平方米、渔业作业场地3250平方米和港池疏浚
6829
中船第九设计研究院工程有限公司
舟山建银工程造价审查中心有限公司
中交二航院工程咨询监理有限公司
舟山建银工程造价审查中心有限公司
2
舟山市虾峙一级渔港扩建工程
区渔港公司
新建400HP码头一座，拆除防波堤200米和港池疏浚
6330
广东省航运规划设计院有限公司
舟山建银工程造价审查中心有限公司
中交二航院工程咨询监理有限公司
舟山建银工程造价审查中心有限公司
3
舟山市台门一级渔港扩建工程
区渔港公司
新建300HP泊位4个、600HP泊位4个，防波堤140米，护岸792.9米，渔业服务中心329平方米和港池疏浚
7809
中诚国际海洋工程勘察设计有限公司
舟山建银工程造价审查中心有限公司
山东省交通工程监理咨询有限公司
舟山建银工程造价审查中心有限公司
4
普陀虾峙湖泥交通码头改扩建工程
区交投集团
新建一座500总吨级客运码头及候船室
1907
杭州港湾交通设计咨询有限公司
舟山建银工程造价审查中心有限公司
浙江港湾工程项目管理有限公司
舟山建银工程造价审查中心有限公司
5
普陀区朱家尖西岙旅游交通集散中心引桥工程
区交投集团
新建一座栈桥长 198米和一座钢引桥长25米
929
舟山市交通规划设计院
浙江新诚信工程造价咨询有限公司
舟山市海通水运工程咨询监理有限责任公司
浙江新诚信工程造价咨询有限公司
6
普陀柴山陆岛交通码头工程
区交投集团
新建一座500总吨级客运码头泊位1个及相应配套设施
2206
舟山市交通规划设计院
浙江恒诚工程管理咨询有有限公司
宁波宏达工程咨询有限公司
浙江天隆工程管理有限公司
7
普陀区白沙沙头交通码头改扩建工程
区交投集团
新建一座500总吨级客运码头泊位1个及相应配套设施
2903
广东省航运规划设计院有限公司
舟山建银工程造价审查中心有限公司
宁波宏达工程咨询有限公司
浙江天隆工程管理有限公司
8
普陀区鲁家峙体育动力公园建设工程
区城投集团
运动场地、园林景观、绿化、地下车库及其他相关附属设施
24692
浙江易朴建筑设计有限公司等
舟山市博创建设咨询有限公司
上海凯悦建设咨询监理有限公司
无
9
舟山市普陀区鲁家峙岛5号河道北段整治工程
区城投集团
836.2米的河道景观绿化等整治施工
1866
浙江科欣工程设计咨询有限公司
浙江恒诚工程管理咨询有限公司
杭州亚太建设监理咨询有限公司
无
10
舟山市普陀区鲁家峙北塘一期加固工程
区城投集团
加固海塘长度175米，对防洪（潮）封闭圈进行闭合
1359
舟山市水利勘测设计院
舟山建银工程造价审查中心有限公司
葛洲坝集团项目管理有限公司
无
11
普陀区青龙山公园南入口改造工程
区城投集团
公园南入口改造，新建公园入口1080平方米、景观绿化面积1990平方米等
1843
上海阿科米星建筑设计事务所有限公司
浙江宇康工程管理咨询有限公司
舟山市荣欣工程管理有限公司
无
12
普陀区东海西路提升改造工程一期
区城投集团
改造道路工程3686米，新建雨水管1900米，新建污水管3400米，改造电力管线4200米，设置开闭所3个；
19092
舟山市规划设计研究院
浙江天隆工程管理有限公司
浙江万事达建设工程管理有限公司
无
13
鲁家峙海城铭园北区外墙整修工程
区城投集团
1#楼-37#楼原有外墙重新整修，修补面积约105719平方米
1960
无
舟山市荣欣工程管理有限公司
浙江工正工程管理有限公司
无
14
舟山市普陀区展茅街道田公岙水库除险加固工程
展茅街道
对原水库进行除险加固，坝体充填灌浆，水库清淤等
1362
舟山市水利勘察设计院
舟山建银工程造价审查中心有限公司
葛洲坝集团项目管理有限公司
浙江明业项目管理有限公司
15
舟山市普陀区展茅街道长峙山西闸配套泵站工程
展茅街道
建设泵站一座，维修加固节制闸一座
1494
南京市水利规划设计院股份有限公司
舟山正大工程咨询有限公司
暂无
暂无
16
蚂蝗坑水库除险加固工程
桃花镇
大坝灌浆、水库清淤等
816
舟山市水利勘测设计院
舟山建银工程造价审查中心有限公司
杭州大禹水利工程咨询有限公司
无
17
桃花渔港海塘配套闸站建设工程
桃花镇
新建水闸一座，排涝泵站
360
杭州水利水电勘测设计院有限公司
舟山建银工程造价审查中心有限公司
浙江水专工程建设监理有限公司
无
二、审计评价
审计调查结果表明，普陀区政府投资项目在实施过程中实行施工图审查（批）、招标文件审查、招标控制价审核等制度，勘察设计单位、招投标代理单位基本能按合同约定履行职责，且较多项目实施中引入全过程造价咨询服务单位，对加强工程造价控制管理起到了积极的作用。但审计调查也发现部分监理单位监理人员未按合同约定到岗、业内资料管理不规范、现场巡查不尽责等问题，需进一步改进和完善。
三、审计调查发现的主要问题
（一）监理人员未按合同约定到岗
部分监理单位在投标时多报、高配监理人员，提高标书分值以求中标。但在实际履约时，却将投标承诺配置的高级工程师、专业监理工程师等替换成普通监理人员，同时实际到场监理人员数量也少于投标承诺，影响了监理工作的正常开展和监理招投标的公平。
（二）监理单位业内资料管理不规范
部分监理单位未按规定履行隐蔽工程验收手续，验收资料中相关验收数据未填写或由施工单位人员自行填写；部分监理单位未能及时将原材料进场记录汇总成台账；个别工程监理单位未及时记录监理日记、旁站记录、巡视记录等业内资料。
（三）监理单位现场巡查不尽责
部分监理单位在施工现场监督管理中未发挥监理应有作用，对施工单位安全施工、工程质量、原材料管理上存在的问题未及时指正，部分工程出现了梁主筋严重偏位、梁芯样抗压值低于设计要求而报废、施工单位未按图施工、钢筋等原材料堆放欠规范、钢筋未经复检合格就投入加工、施工用气用电安全隐患、临边防护欠到位等问题，造成一定的安全和质量隐患。
（四）造价咨询合同管理欠规范
部分水利工程招标控制价和工程量清单编制咨询合同中甲乙双方未约定具体执业人员名单，出具的咨询成果中未签署相关执业人员证章。个别交通工程招标控制价和工程量清单编制咨询合同中甲乙双方仅明确咨询项目负责人，但项目负责人却不具备相关专业资质。
（五）个别单位缺乏监理费合理定价机制
个别项目监理费按正常核算需公开招投标，但建设单位通过压低价格进行单位内部招标，使监理费远低于市场价，造成现场监理人员不足、隐蔽工程验收不规范、资料归档不及时等问题，难以有效保障监理质量。
四、审计意见及建议
对本次审计调查发现的问题，舟山市普陀区审计局已依法出具了专项审计调查报告、审计整改事项告知书，并提出了进一步加强监理合同管理、加强行业监督、完善行业履约评价体系等方面的建议。
五、审计调查发现问题的整改情况
对审计调查发现的问题，区城投集团等单位高度重视，积极采取措施进行整改，对相关监理单位项目负责人进行了约谈，责令监理人员及时到位，并对违约行为进行了处罚；督促相关监理单位查漏补缺，完善监理资料；督促监理单位和施工单位对工程质量、安全问题进行整改，并责令监理单位严格落实监理职责，有效开展监理工作；进一步规范咨询合同和监理合同发包行为。