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每经记者 杨建
今年以来的结构性牛市行情，诞生了不少的牛股，储能板块的星云股份不得不提。近期福建证监局的一则处罚书却揭露了其背后的操盘方。在2023年8月20日，上海南土资产管理的16只私募基金累计持有星云股份比例超过5%。之后上海南土资产涉嫌超比例增持未及时披露及限制转让期内转让股票，公司及公司法定代表人被罚没合计168万。值得注意的是，星云股份股价从30元启动，短期暴涨到了82元。截至今年二季末，上海南土资产旗下四只产品现身前十大流通股东之列，合计持有458.73万股。
今年以来的结构性牛市行情，诞生了不少的牛股，储能板块的星云股份不得不提。近期福建证监局的一则处罚书却揭露了其背后的操盘方。
福建证监局发布的行政处罚书显示，经查明，上海南土资产是南土资产沃土六号等16只私募证券投资基金的管理人，上述私募基金对应证券账户的交易由上海南土资产决策和操作。而在2023年8月20日上午，上海南土管理的诚品一号和沃土三号私募证券投资基金在买入两笔星云股份合计18000股后，其管理的上述16只基金累计持有星云股份677.84万股，持股比例达到5.0062%，超过5%。
上海南土资产未及时作出信息披露，亦未停止交易星云股份，继续通过其管理的上述基金交易星云股份。截至2023年8月31日，上述基金买入星云股份股票213.81万股，卖出星云股份股票57.41万股。2023年8月31日，上海南土累计持有星云股份834万股股，持股比例达6.1613%。记者注意到，在2023年8月31日，星云股份的收盘价为30.65元，上海南土资产持有星云股份的市值为2.556亿元。
2023年9月1日，上海南土资产才披露了2023年8月20日至2023年8月26日其管理的基金增持“星云股份”的情况。2023年12月31日，上海南土再次披露其在2023年8月20日至2023年8月28日股份增持情况。上海南土在限制转让期内转让“星云股份”盈利48.83万元。福建证监局认为，上海南土资产的上述行为违反了“限制转让期内转让证券”及“未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务”的相关规定。
而吴晓宁作为上海南土的法定代表人、执行董事，吴晓宁是上海南土未按规定履行信息披露义务的直接负责的主管人员。对于上海南土限制转让期内转让股票违法行为，给予警告，没收违法所得48.83万元，并处罚款50万元。对上海南土信息披露违法行为，给予警告，并处罚款50万元；对直接负责的主管人员吴晓宁给予警告，并处罚款20万元。
在今年1月14日，深交所向星云股份股东上海南土资产下发监管函，星云股份于2023年12月31日披露的公告显示，截至2023年8月19日，公司管理的系列基金合计持有676万股星云股份股票，占星云股份总股本的4.99%，2023年8月20日至28日继续增持星云股份股票，交易后持股比例合计达6.16%。公司在持股比例达到5%时，未按照规定及时报告并公告，也未停止买卖星云股份股票，直至2023年9月1日才履行报告及披露义务。
据公司官网介绍，南土资产成立于2015年，专注于二级市场权益投资，投研人员证券从业年限平均7年以上，均来自中金公司、易方达基金、农银汇理等知名公募机构，覆盖了医药、TMT、新能源汽车、消费等重点行业。而从基金业协会官网发现，公司高管人员中，公司法定代表人、执行董事吴晓宁、总经理赵悦、公司副总经理刘小昊。上海南土资产在2015年10月15日在基金业协会登记备案，管理规模在20亿至50亿之间。
公司的法定代表人、执行董事吴晓宁，从其履历来看，其在1993年9月至2010年6月，在盐城市妇联实验幼儿园教育科担任教师；之后2010年至2015年3月，在江恒阀业有限公司综合管理部担任总经理助理；2015年3月至2017年5月在虎行公益基金会综合管理部担任秘书长；2015年10月至今担任上海南土资产管理有限公司的法定代表人，执行董事。公司总经理赵悦先后在高盛高华从事股票承销业务、德意志银行从事机构销售业务，并担任德意志银行上海代表处首席代表，熟悉境内外证券市场各项业务。
值得注意的是，截至2023年二季末，上海南土资产旗下四只产品现身星云股份前十大流通股东之列，合计持有458.73万股，公司收盘价为30.08元，持有市值为1.379亿。在公司披露了半年报之后，公司股价出现了一波快速的拉升行情，从6月30日的30.08元，到了8月13日，公司股价达到了82.3元。如果上海南土资产旗下四只私募产品7月以来持股不变的话，以公司二季末持仓的458.73万股计算，公司盈利可能达到了2.39亿元，相比罚没的168万，公司持有可能赚得